Jogszabályi háttér
Bevezetés
Mivel a Jaginvest Kft. a Concorde Értékpapír Zrt. függő ügynöke, ezért szükségesnek tartjuk egyértelműen megfogalmazni, hogy milyen feladatokat, milyen formában látunk el.
Háttér
A Concorde Értékpapír Zrt. a magyar piac egyik legnagyobb és legprofesszionálisabb befektetési szolgáltatással foglalkozó cége, amely biztosítja vállalkozásunk működési hátterét.
Közvetítői tevékenység
Fontos kiemelni, hogy az alábbi tevékenységeket a Jaginvest Kft. nem végzi, hanem közvetíti. Ezt a közvetítői tevékenységet, mint függő ügynök végzi a Concorde Zrt. részére.
Röviden
Összefoglalva, mi a munkánk során népszerűsítjük, közvetítjük és szükség esetén részt veszünk az Ügyfelek akvizíciójában.
A Concorde Értékpapír Zrt. mint a befektetési szolgáltatási és kiegészítő szolgáltatási tevékenységének elősegítése céljából a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: Bszt.) szerinti befektetési vállalkozás, tevékenységvégzésének elősegítése érdekében a Bszt. szerinti függő ügynököket, mint közvetítőket kíván igénybe venni.
A Bszt. 4. § (2) bekezdés 30a. pontja a következők szerint határozza meg a függő ügynök fogalmát:
függő ügynök az a természetes személy vagy jogi személy, amely az általa képviselt befektetési
vállalkozás teljes körű és feltétel nélküli felelősségére segíti elő a befektetési szolgáltatási tevékenység
végzését vagy kiegészítő szolgáltatás nyújtását az ügyfél vagy a jövőbeni ügyfél számára. Ennek
keretében közvetítő a tevékenységét a Bszt. 111.§ (2) a) pontjában meghatározott függő ügynökként
folytatja, azaz kizárólag a Megbízó részére az általa nyújtott befektetési szolgáltatásokat és azokat
kiegészítő szolgáltatásokat elősegítő tevékenységet végez.
A Concorde Zrt., mint Megbízó megbízza a Jaginvest Kf-t, mint Ügynököt, hogy a nevében eljárva –
figyelemmel a Bszt. rendelkezéseire, valamint a Megbízó mindenkor hatályos Üzletszabályzatára:
- a Megbízó szolgáltatásait a befektetők, mint potenciális ügyfelek körében népszerűsítse;
- új – a Megbízó üzletpolitikájának megfelelő – Ügyfelek akvizíciójában vegyen részt (új ügyfélkapcsolatok kialakítása, potenciális Ügyfelek megkeresése);
- az Ügyfelek számára a Megbízó által nyújtott szolgáltatásokat közvetítsen a Megbízó által kínált, illetőleg elérhető Bszt. szerinti pénzügyi eszközökre.